フェニックス証券に処分勧告、ＦＸ取引の勧誘違反で : 金融バンザイ・ヘッドライン

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フェニックス証券に処分勧告、ＦＸ取引の勧誘違反で

証券取引等監視委員会は１６日、フェニックス証券（大阪府大阪市中央区）を検査した結果、外為証拠金取引（ＦＸ取引）で勧誘を要請していない顧客に営業行為をした「不招請勧誘」を行ったことから、金融庁に処分を勧告したと発表した。ＦＸ取引の不招請勧誘の違反で業者を摘発するのは９社目。

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証券監視委によると、フェニックス証券では今年１月までに、口座を解約した顧客を中心として４７人に不招請勧誘を行ったが、同社に違法性の認識は認められなかったという。２００５年７月の法令改正でＦＸ取引の不招請勧誘が禁止されたが、証券監視委では「法律知識が心もとない業者が多い」として、ＦＸ取引を扱う業者の法令順守の徹底を呼びかけている。

証券監視委がＦＸ取引の不招請勧誘で処分勧告を行ったのは、前事務年度（２００６年７月―２００７年６月）に、日本ファースト証券（東京都中央区）、インタープラスト（愛知県名古屋市）、エース交易（東京都港区）、朝日ユニバーサルＦＸ（大阪府大阪市中央区）の４社。その前の事務年度（２００５年７月―２００６年６月）にも４社を摘発した。

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